一、机构申请
1. 机构首先向基金业协会申请从业人员管理系统账户,并指定资格管理员。
2. 资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格。
二、个人申请
1. 个人提交注册申请。
2. 机构审核个人申请。
3. 审核通过后进行内部公示。
4. 机构将审核通过的申请提交给基金业协会。
5. 基金业协会受理申请并进行外部公示。
6. 申请通过后,个人取得基金从业资格证书。
三、资格管理员的作用
资格管理员是机构指定的负责基金从业资格注册、变更、离职备案、年检等工作的人员。
资格管理员通过从业人员管理系统进行相关工作,包括为从业人员申请注册基金从业资格、变更从业资格信息、备案从业人员离职和进行年度资格检查等。
在银行机构中,一般会设立四级系统管理员,由总行申请会员账户并分配给相关业务部门或下级分行。分行再分配账号给支行,相关业务部门或支行再分配账号给个人,个人通过账号提交申请。
以上是基金从业资格证书申请的流程和资格管理员的作用,申请时间全年无限制,取得从业资格并已在相关机构任职的人员可以通过所在机构向基金业协会申请。