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证券从业资格证考试科目及有效期规定

2023-06-27 10:22  ·   王琦琪  ·   来源:天穆网
本文介绍证券从业资格证考试的分类、考试科目及有效期规定,详细解读一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别,帮助考生了解证券从业资格证考试的相关规定。

证券从业资格证是证明从业人员具备相应证券业务能力和知识水平的凭证。根据《证券法》的规定,证券从业人员必须取得相应的从业资格证书方可从事证券业务。目前,证券从业资格考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别,共涵盖8个考试科目。

一般从业资格考试科目数量为2科,分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,必须通过这两门科目才能获得证券从业资格。考生可以一次报考两个科目,也可以分多次报考。此类考试主要面向即将进入证券业从业的人员。

专项业务类资格考试科目数量为3种,每种考试各对应1科,分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。通过一种考试获得对应的从业资格。考试科目分别是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。考生根据自己的工作方向选择相应科目进行考试,一次只能报考一科。此类考试主要面向已经进入证券业从业的人员。

管理类资格考试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的人员,包括董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。此类考试是由证券机构统一报考,不需要考生自行报名。管理类资格考试共设置3个科目,分别是《公司治理与法律法规》、《证券市场基本法律法规》和《证券市场业务与风险管理》。

测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的,相应成绩失效。

已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所有测试成绩失效。

值得注意的是,2022年7月8日前,证券业从业人员资格考试中的一般从业资格考试和专项业务类资格考试,成绩长期有效。高级管理人员测试成绩自取得之日起三十六个月内有效。对于2022年7月8日前,只通过一般从业资格考试单科的考生,如果不符合本测试报名条件,需要满足条件后才能报考。对于已取得的成绩来说,也是长期有效的。

总体而言,证券从业资格证考试是证明从业人员能力和知识水平的重要凭证,了解考试科目和有效期规定等相关规定对于从业人员来说十分重要。希望本文能够为考生提供一些帮助。