证券从业资格证是由中国证券业协会颁发的,申请人需要通过证券从业资格考试,并由所在的证券机构向证券业协会提出注册申请后方可获得执业编号和执业证书。
证券从业资格证是符合申请条件的人员向协会进行申请的,申请的时候是通过自己所在的机构进行。证券从业资格证申请的时间没有限制,只要是取得从业资格合格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。
根据《证券法》的修改,证券公司从事证券业务的人员应当具备从事证券业务所需的专业能力和品行良好,证券从业资格证成为评估证券从业人员专业能力水平的重要依据。证券从业执业证书分为一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”
证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。