证券行业专业人员水平评价测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三类。其中,证券从业资格考试主要包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目。这是即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”,考生可以一次报考两个科目或分多次报考。
证券专项业务类资格考试
已经进入证券业从业的人员需要参加“专业资格考试”,包括《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》三个科目。考生需要根据工作方向选择其中一个科目进行考试。通过相应的考试获得对应的从业资格,如证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。
高级管理人员水平评价测试
拟任证券经营机构高级管理人员需要参加“管理资质测试”,主要包括《证券公司高级管理人员水平评价测试》、《证券公司合规管理人员水平评价测试》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》等科目。
证券行业专业人员水平评价测试的成绩有效期为36个月,超出有效期的成绩将失效。已通过水平评价测试的专业人员在从业期间所有测试成绩持续有效,但离职超过36个月的成绩将失效。
2022年7月8日前,证券业从业人员资格考试中的一般从业资格考试和专项业务类资格考试成绩长期有效;高级管理人员测试成绩自取得之日起三十六个月内有效。