证券从业资格证考试是进入证券行业的第一步,主要分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试两类。
一般从业资格考试:
一般从业资格考试是新进入证券行业的人员必须通过的“入门资格考试”,包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目。考生可以一次报考两个科目或分多次报考。
专项业务类资格考试:
专项业务类资格考试是已经进入证券行业的人员需要通过的“专业资格考试”,包括《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》三个科目。一次只能报考一个科目,根据工作方向选择相应科目。
高级管理人员水平评价测试则是拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”,包括《证券公司高级管理人员水平评价测试》、《证券公司合规管理人员水平评价测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》等科目。
证券行业专业人员水平评价测试成绩有效期规定如下:
测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效;专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。超出有效期的成绩失效。
已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效;测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所有测试成绩失效。