证券行业专业人员水平评价测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三类。
一般从业资格考试
即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”,考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。考生可一次报考两个科目,或者分多次报考。
专项业务类资格考试
已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”,考试科目有三个:《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科,根据工作方向选择科目。
高级管理人员水平评价测试
拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”,考试科目有《证券公司高级管理人员水平评价测试》、《证券公司合规管理人员水平评价测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》等。
测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效;通过一种考试获得对应的从业资格,分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。